市場監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于2018年度特種設(shè)備行政許可

監(jiān)督抽查和行政處罰情況的通報

監(jiān)特設(shè)函〔2019〕94號

各省、自治區(qū)、直轄市市場監(jiān)督管理局(廳、委)，有關(guān)單位：

為加強對特種設(shè)備獲證生產(chǎn)單位和檢驗檢測機構(gòu)的監(jiān)督，督促其持續(xù)滿足許可條件，強化鑒定評審機構(gòu)的履職和把關(guān)作用，根據(jù)《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》《中華人民共和國行政許可法》和《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》的有關(guān)規(guī)定，2018年市場監(jiān)管總局組織對486家獲證生產(chǎn)單位、檢驗檢測機構(gòu)以及鑒定評審機構(gòu)進行了監(jiān)督抽查。現(xiàn)將有關(guān)情況通報如下：

一、監(jiān)督抽查方式

(一)獲證單位和鑒定評審機構(gòu)監(jiān)督抽查。

獲證單位和鑒定評審機構(gòu)監(jiān)督抽查是以質(zhì)量體系運行、工作(產(chǎn)品)質(zhì)量以及資源條件為重點，對獲證生產(chǎn)單位、檢驗檢測機構(gòu)以及鑒定評審機構(gòu)的監(jiān)督抽查?？偩执舜螌Λ@證的特種設(shè)備生產(chǎn)單位和檢驗機構(gòu)的抽查，采取了隨機抽取檢查對象、隨機選派檢查人員的“雙隨機”抽查機制。無損檢測機構(gòu)的監(jiān)督抽查,由總局委托各省(自治區(qū)、直轄市)市場監(jiān)管部門實施。

(二)評審后發(fā)證前監(jiān)督抽查。

評審后發(fā)證前監(jiān)督抽查(以下稱過程監(jiān)督抽查)是以鑒定評審工作質(zhì)量為重點，對申請?zhí)胤N設(shè)備行政許可的單位，在評審后、發(fā)證前進行的監(jiān)督抽查。

二、監(jiān)督抽查情況

(一)生產(chǎn)單位監(jiān)督抽查情況。

共監(jiān)督抽查生產(chǎn)單位76家，其中鍋爐制造單位10家、壓力容器制造單位11家、氣瓶制造單位5家、壓力管道元件制造單位6家、壓力管道安裝單位9家、電梯制造單位10家、大型游樂設(shè)施生產(chǎn)單位25家。

特種設(shè)備生產(chǎn)單位抽查的主要內(nèi)容為：單位是否持續(xù)符合許可條件、產(chǎn)品質(zhì)量是否符合安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標準的要求，重點對單位資源條件的變化情況、質(zhì)量保證體系的運行情況、產(chǎn)品質(zhì)量控制情況等進行了檢查。

從抽查結(jié)果看，大部分被抽查單位能夠按照法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標準的要求從事特種設(shè)備生產(chǎn)活動，產(chǎn)品質(zhì)量能夠得到保證;但也有少部分單位在取得許可后，資源條件下降，質(zhì)量保證體系執(zhí)行不到位，產(chǎn)品質(zhì)量安全性能下降，不能繼續(xù)滿足安全技術(shù)規(guī)范的要求。抽查中發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：

1.承壓類特種設(shè)備。

(1)資源條件方面。

部分生產(chǎn)單位質(zhì)保體系的管理人員、專業(yè)技術(shù)人員、檢驗人員或生產(chǎn)設(shè)備不能持續(xù)滿足許可條件要求;檢測儀器設(shè)備未檢定或未校準。

(2)質(zhì)量保證體系建立和實施方面。

部分單位的質(zhì)量保證體系不完善，未按照要求予以實施。有的單位質(zhì)量保證體系文件引用的法規(guī)已作廢，或法規(guī)目錄不全，未進行宣貫;未按規(guī)定進行標識，缺少文件的修訂、發(fā)放、回收記錄;未編制產(chǎn)品制造質(zhì)量計劃，或質(zhì)量計劃未覆蓋所有環(huán)節(jié)，或?qū)徟掷m(xù)不齊全。部分單位檢驗檢測工藝不全，或檢測工藝未覆蓋所有相關(guān)環(huán)節(jié);射線曝光曲線報告和底片上信息不全;外購件檢驗記錄未經(jīng)相關(guān)責任人簽字確認;無損檢測作業(yè)指導書未按照相關(guān)標準進行修訂，分包的無損檢測未簽訂分包協(xié)議，無損檢測責任人未對分包結(jié)果進行確認，無損檢測報告簽字人員未持有相應(yīng)資格證。部分單位歸檔資料不齊全，缺少產(chǎn)品質(zhì)量證明書;材料質(zhì)量證明書復印件上缺少供應(yīng)商公章;設(shè)計變更未反映在竣工圖上，施工總圖說明及設(shè)計變更通知單中未對無損檢測執(zhí)行標準、檢測技術(shù)等級、合格級別做出明確規(guī)定等。

部分單位焊接管理不規(guī)范。存在無除濕設(shè)備，濕度超標，未對余料進行標識，標識數(shù)量與實際數(shù)量不一致，未按規(guī)定進行復驗等問題。部分單位缺少焊料入庫驗收記錄、烘干、發(fā)放、回收記錄。個別單位的制造施焊過程存在焊接人員無證操作，施焊焊接工藝評定未按相關(guān)標準進行轉(zhuǎn)換的問題;缺少焊接工藝卡、焊縫返修工藝，無堆焊化學成分分析記錄，施焊記錄表未記錄施焊參數(shù)。

2.機電類特種設(shè)備(電梯、大型游樂設(shè)施)。

(1)資源條件方面。

部分單位的專業(yè)技術(shù)人員、檢驗人員或生產(chǎn)設(shè)備不能持續(xù)滿足許可條件要求，個別單位提供了虛假的技術(shù)人員學歷證明和在職證明。少數(shù)單位存在許可條件中要求的檢驗儀器超過檢定周期未送檢的情況。個別電梯制造單位不具備行政許可規(guī)范中要求的試驗塔。

(2)質(zhì)量保證體系建立和實施方面。

部分單位的檔案管理存在合格供應(yīng)商名錄不全，分包供應(yīng)商評價資料已過期，未對部分產(chǎn)品供應(yīng)商進行評價;未按照質(zhì)量保證體系要求進行內(nèi)部審核;臺賬和產(chǎn)品檔案保存普遍不完整、不齊全的情況。部分單位的檢驗規(guī)范、作業(yè)指導文件和操作規(guī)程技術(shù)資料的管理較為混亂，存在三級文件不全，設(shè)計計算資料不全，一些計算過程與對應(yīng)標準不符，技術(shù)圖紙和計算資料上的簽名不全或簽名人不是公司員工等情況。部分單位的人員崗位任命文件和其實際工作內(nèi)容無法對應(yīng)。部分單位對于外購件檢驗不夠重視，存在外購件檢驗記錄不全，檢驗項目與檢驗記錄不對應(yīng)，外購件檢驗記錄上無產(chǎn)品編號和實測數(shù)據(jù)導致無法追溯等情況;對于不合格品處理不重視，同類問題多次發(fā)生未得到有效控制;個別單位的制造施焊過程存在焊接人員無證操作情況;少數(shù)大型游樂設(shè)施制造單位在產(chǎn)品自檢過程中存在無損檢測人員無證操作情況。

(3)遵守許可制度情況。

個別電梯制造單位存在制造許可證舊證到期且新證未取得期間制造銷售電梯整機的問題。個別大型游樂設(shè)施單位存在制造地址變化未履行變更手續(xù)的問題。

(二)檢驗檢測機構(gòu)監(jiān)督抽查情況。

1.綜合檢驗機構(gòu)監(jiān)督抽查情況。

共監(jiān)督抽查特種設(shè)備綜合檢驗機構(gòu)2家，相關(guān)檢驗機構(gòu)能夠滿足核準規(guī)則的要求。

2.無損檢測機構(gòu)監(jiān)督抽查情況。

共監(jiān)督抽查無損檢測機構(gòu)361家。檢查中發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：

(1)資源條件方面。

部分機構(gòu)持證人數(shù)不滿足要求，檢測責任師未到崗位履行職責，崗位管理混亂，地址未及時辦理變更手續(xù)，項目部辦公場所管理混亂，儀器設(shè)備數(shù)量和檢定、校準不滿足要求，檢測現(xiàn)場缺少必要的法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標準，過失賠償能力不滿足要求，部分人員存在多單位執(zhí)業(yè)以及未簽訂勞動合同的現(xiàn)象。

(2)質(zhì)量管理體系建立和實施方面。

部分機構(gòu)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核不規(guī)范，未及時更新、補充和覆蓋，并缺少編制、審核和批準的見證及唯一性標識;項目部管理制度缺失，未對項目進行有效的監(jiān)督和管理;操作指導書不完善，人員培訓工作落實不到位，未按規(guī)定要求實施質(zhì)量管理體系，簽字不規(guī)范;部分項目未簽訂檢測合同，未建立檢測臺賬和檢測技術(shù)方案，檢測記錄未實時填寫或記錄信息不全。

(3)工作質(zhì)量方面。

部分機構(gòu)未按相關(guān)標準和操作指導書的規(guī)定開展檢測工作，現(xiàn)場記錄信息填寫不規(guī)范，存在錯評、漏評現(xiàn)象，缺陷記錄不完整，缺少檢測部位示意圖、缺陷記錄、首次驗證和工藝參數(shù)，檢測結(jié)果無相應(yīng)的檢測記錄或分項報告、見證材料支撐，現(xiàn)場檢測復拍底片或檢測報告與原底片不一致;未按照安全技術(shù)規(guī)范的要求進行檢測工作，檢測記錄和報告存在代簽和涂改現(xiàn)象，射線曝光曲線的制定、核查未按要求進行。

3.型式試驗機構(gòu)監(jiān)督抽查情況。

共對22家型式試驗機構(gòu)進行了監(jiān)督抽查，主要針對抽查的報告(含記錄、方案)進行檢查，重點檢查記錄報告的規(guī)范性、齊全性和準確性。檢查中發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：

部分型式試驗機構(gòu)存在試驗項目不全;試驗方法選擇有誤;缺少檢測試驗記錄，記錄和報告格式不滿足規(guī)定要求等。

(三)鑒定評審機構(gòu)監(jiān)督抽查情況

共對12家鑒定評審機構(gòu)進行了監(jiān)督抽查，重點檢查鑒定評審機構(gòu)資源條件的符合性、質(zhì)量保證體系建立的完整性、質(zhì)量保證體系實施的有效性、鑒定評審工作程序的規(guī)范性、鑒定評審結(jié)論的準確性等，抽查基本情況如下：

1.質(zhì)量保證體系建立和實施方面。

質(zhì)量體系文件不夠完善，質(zhì)量管理體系內(nèi)容缺失，崗位職責規(guī)定不明晰確定(如：有的《質(zhì)量手冊》技術(shù)負責人的崗位職責和權(quán)限不夠清晰，“修改記錄”中新任命質(zhì)量管理體系崗位責任人的內(nèi)容未及時更新);內(nèi)部管理需進一步明確的內(nèi)容沒有細化(如：各類特種設(shè)備鑒定評審的存檔資料不統(tǒng)一，如社保憑證、特種設(shè)備作業(yè)人員證、計量檢定證、約請函、評審資料預審記錄等見證資料留存不規(guī)范、不一致)。

2.鑒定評審工作質(zhì)量。

鑒定評審工作記錄內(nèi)容不齊全;部分評審人員業(yè)務(wù)水平和責任心不強，評審結(jié)論的見證不夠充分;有的機構(gòu)不能持續(xù)收集和及時發(fā)放相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范和標準;部分機構(gòu)質(zhì)量管理缺少監(jiān)督或流于形式(如：機構(gòu)雖都建立了質(zhì)量體系，但鑒定評審工作的記錄缺少編號、缺少簽字、缺少項目);部分評審工作管理人員缺乏對質(zhì)量體系方面標準、文件的學習，評審中對體系建立與實施方面掌握的尺度參差不齊。

(四)過程監(jiān)督抽查情況

此次特種設(shè)備過程監(jiān)督抽查主要涉及11家鑒定評審機構(gòu)開展的鑒定評審工作，共檢查了13家申請許可單位。抽查中發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：

1.申請單位質(zhì)量保證體系建立和實施方面。

質(zhì)量保證手冊中的主要管理崗位層次設(shè)置不清晰、部分人員及部門職責不明確;體系文件中作業(yè)指導書不健全、部分重要控制要素缺失，實施見證資料記錄簽字不齊全;執(zhí)行法規(guī)標準不到位。個別單位專業(yè)技術(shù)人員職稱涉嫌造假。

2.鑒定評審工作質(zhì)量。

鑒定評審人員對評審時發(fā)現(xiàn)的問題，未能全部在記錄或在《備忘錄》上反映出來;鑒定評審人員責任心和專業(yè)水平不足，影響提出問題的客觀性和準確性;有的評審備忘錄未明確“整改超過原許可證期限后，應(yīng)及時向許可機關(guān)報備”的要求;部分設(shè)計單位對修改后的設(shè)計圖紙或修改的文件、未及時向用戶進行反饋。

三、對存在問題單位的處理意見

(一)對西安新環(huán)能源有限公司、寶鼎閥業(yè)有限公司、深圳亞洲富士電梯設(shè)備有限公司、廣州市振杰機械有限公司、深圳市新日電梯有限公司進行立案調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果，依法處理。

(二)注銷中鼎漢潤建設(shè)工程有限公司壓力管道安裝許可證。注銷承德燕鷹游藝機制造有限公司大型游樂設(shè)施制造許可證。注銷地球科探(北京)工程技術(shù)有限公司、蓬萊市正大設(shè)備工程檢測有限公司無損檢測核準資格。

(三)責令蘇州圣匯裝備有限公司、泰安市岱峰管道工程有限公司、徐州遠達管道工程有限公司、江蘇秦裕燃氣管道設(shè)備安裝有限公司、遼寧合力專用汽車制造有限公司、西安凱得寶機電一體化科技有限公司、深圳市遠望淦拓科技有限公司進行整改。

(四)對南亮壓力容器技術(shù)(上海)有限公司、浙江巨申電梯有限公司、保定長虹游藝機械工程有限公司等27家單位(詳見附件1、附件2)進行通報批評。

部分被抽查單位的違法違規(guī)情況，仍在進一步核查過程中。待核查結(jié)束后，將根據(jù)核查結(jié)果，依法依規(guī)進行處理。

四、下一步的工作要求

(一)上述被責令進行整改的單位，應(yīng)及時整改，于2019年4月30日前將整改情況報總局特種設(shè)備局。上述被通報的單位，應(yīng)舉一反三，查找本單位在工作中存在的問題，制定切實有效的整改措施，并將整改情況報總局特種設(shè)備局。所有被抽查的單位應(yīng)對監(jiān)督抽查備忘錄中的不符合項目進行整改，換證鑒定評審時，將作為重點檢查內(nèi)容。

(二)各省(自治區(qū)、直轄市)市場監(jiān)管部門要加強源頭監(jiān)管，加強對轄區(qū)內(nèi)獲證生產(chǎn)單位的監(jiān)督抽查和檢驗檢測機構(gòu)的監(jiān)督管理，嚴肅查處違法違規(guī)行為。各級市場監(jiān)管部門應(yīng)根據(jù)職責分工，依法對此次監(jiān)督抽查發(fā)現(xiàn)存在問題的生產(chǎn)單位、檢驗檢測機構(gòu)的整改情況進行監(jiān)督檢查，并將上述單位列為重點監(jiān)管對象，加大抽查力度。

(三)各特種設(shè)備獲證單位、鑒定評審機構(gòu)應(yīng)對照此次監(jiān)督抽查發(fā)現(xiàn)的問題，全面進行自查自糾，不斷提升特種設(shè)備產(chǎn)品質(zhì)量和檢驗檢測工作水平。

五、2018年行政處罰情況通報

(一)天津市博安檢測技術(shù)有限公司在承擔“大廠潮白河門站高壓燃氣管線工程”和“天獅大學高壓管線遷移及穿越工程”無損檢測工作時底片造假，檢測結(jié)果失實。依據(jù)《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》，依法對該單位作出行政處罰，吊銷天津市博安檢測技術(shù)有限公司的特種設(shè)備檢驗檢測機構(gòu)核準證，3年內(nèi)不予受理其新的許可申請。

(二)陳超在被天津市博安檢測技術(shù)有限公司聘用期間，承擔“大廠潮白河門站高壓燃氣管線工程”和“天獅大學高壓管線遷移及穿越工程”無損檢測工作時底片造假，檢測結(jié)果失實。依據(jù)《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》，依法對其作出行政處罰，吊銷陳超的特種設(shè)備檢驗檢測人員資格證，3年內(nèi)不予受理其新的許可申請。

(三)魏帥在被天津市博安檢測技術(shù)有限公司聘用期間，承擔“大廠潮白河門站高壓燃氣管線工程”和“天獅大學高壓管線遷移及穿越工程”無損檢測工作時底片造假，檢測結(jié)果失實。依據(jù)《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》，依法對其作出行政處罰，吊銷魏帥的特種設(shè)備檢驗檢測人員資格證，3年內(nèi)不予受理其新的許可申請。

附件：1.通報批評的生產(chǎn)單位名單

2.通報批評的無損檢測和型式試驗機構(gòu)名單

市場監(jiān)管總局辦公廳

2019年1月15日